渣打集团(02888.HK)

渣打银行广州分行违法被罚 违反规定办理结售汇业务

时间:21-09-14 17:26    来源:中国经济网

中国经济网北京9月14日讯 国家外汇管理局广东省分局近日公布的行政处罚决定书(粤汇处〔2021〕6号)显示,渣打银行(中国)有限公司广州分行存在违反规定办理结售汇业务的违法事实。依据《中华人民共和国外汇管理条例》第四十七条第(三)项,国家外汇管理局广东省分局对渣打银行(中国)有限公司广州分行责令限期改正,没收违法所得57.47万元人民币,处罚款45万元人民币。 

《中华人民共和国外汇管理条例》第四十七条:金融机构有下列情形之一的,由外汇管理机关责令限期改正,没收违法所得,并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重或者逾期不改正的,由外汇管理机关责令停止经营相关业务: 

(一)办理经常项目资金收付,未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查的; 

(二)违反规定办理资本项目资金收付的; 

(三)违反规定办理结汇、售汇业务的; 

(四)违反外汇业务综合头寸管理的; 

(五)违反外汇市场交易管理的。 

以下为原文: